Сумка агента - это индивидуально регулируемое лицо, обычно связанное с брокерской фирмой или брокером, которое покупает и продает акции и другие ценные бумаги как для розничных, так и для институциональных клиентов через фондовую биржу или внебиржевой рынок в обмен на гонорар или комиссия. Биржевые маклеры известны по множеству профессиональных обозначений в зависимости от лицензии, которую они имеют, типа ценных бумаг, которые они продают, или услуг, которые они предлагают.
Первая биржевая брокерская деятельность началась в Риме, где первые зарегистрированные покупки и продажи акций произошли во 2 веке до нашей эры. После падения Рима брокерские операции с акциями стали реальностью только после эпохи Возрождения, когда государственные облигации стали торговаться в итальянских городах-государствах, таких как Генуя или Венеция. Новые фондовые биржи открыли свои двери в 16-17 веках, в том числе Лондонская фондовая биржа, которая открылась в кафетерии в 1698 году. В 19 веке в Соединенных Штатах Нью-Йоркская фондовая биржа открыла свои двери под бисерное дерево в Нью-Йорке. 24 брокера подписали Баттонвудское соглашение, согласившись торговать пятью ценными бумагами под этим деревом кнопок.
В Канаде биржевого маклера называют «зарегистрированным представителем» или « консультантом по инвестициям ». Чтобы получить лицензию зарегистрированного представителя и, таким образом, иметь право предлагать инвестиционные консультации и торговать всеми инструментами, за исключением деривативов, лицо, работающее в инвестиционной компании, должно пройти курс по ценным бумагам Канады (CSC), Руководство по поведению. стажировка (CPH) и 90-дневная программа обучения консультантов по инвестициям (IATP). В течение 30 месяцев после получения статуса «Зарегистрированный представитель» регистрант должен выполнить постлицензионное требование для прохождения курса Основы управления капиталом (WME).
Зарегистрированный представитель также должен проходить 30 часов профессионального развития (знания продукта) и 12 часов обучения комплаенс каждые три года в рамках цикла непрерывного образования, установленного Управлением по регулированию инвестиционной индустрии Канады (IIROC).. Для торговли опционами и / или фьючерсами Зарегистрированный представитель должен пройти Курс по основам производных финансовых инструментов (DFC) в дополнение к Курсу лицензии на опционы (OLC) и / или Курсу лицензии на фьючерсы (FLC) или, альтернативно, Курсу Производная базовая лицензия на опционы (DFOL) для опционов.
